xml地图|网站地图|网站标签 [设为首页] [加入收藏]

期货公司管理办法

作者: 法律新闻  发布:2019-05-01

发文单位:中国证券监督管理委员会

发文标题:期货公司管理办法

文  号:中国证券监督管理委员会令第110号

发文单位:中国证券监督管理委员会

发布日期:2014-10-29

文号:中国证券监督管理委员会令第43号

执行日期:2014-10-29

发布日期:2007-4-9

《期货公司监督管理办法》已经2014年8月21日第56次主席办公会议审议通过,现予公布,自公布之日起施行。

执行日期:2007-4-15

中国证券监督管理委员会主席:肖钢

生效日期:1900-1-1

2014年10月29日

  《期货公司管理办法》已经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过,现予发布,自2007年4月15日起施行。

附件:《期货公司监督管理办法》.pdf

  中国证券监督管理委员会主席:尚福林
二○○七年四月九日

期货公司管理办法

期货公司监督管理办法

  第一章 总 则

第一章总 则

  第一条 为了规范期货公司的经营活动,加强对期货公司的监督管理,保护客户的合法权益,促进期货市场积极稳妥发展,根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规,制定本办法。

第一条 为了规范期货公司经营活动,加强对期货公司监督管理,保护客户合法权益,推进期货市场建设,根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规,制定本办法。

  第二条 在中华人民共和国境内设立的期货公司,适用本办法。

第二条 在中华人民共和国境内设立的期货公司,适用本办法。

  第三条 期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定,审慎经营,履行对客户的诚信义务。

第三条 期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定,审慎经营,防范利益冲突,履行对客户的诚信义务。

  第四条 期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利,不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产,不得损害期货公司、客户的合法权益。

第四条 期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利,不得占用期货公司资产或者挪用客户资产,不得侵害期货公司、客户的合法权益。

  第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对 客户保证金安全实施监控。

  中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。

第二章设立、变更与业务终止立、变更与业务终止立、变更与业务终止立、变更与业务终止

  期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

第六条 申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件:

  第二章 设立、变更与业务终止

(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;

  第六条 申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件:

(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

  (一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;

第七条 持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,应当具备下列条件:

  (二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

(一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元;

  第七条 申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东应当具备下列条件:

(二)净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;

  (一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元,持续经营2个以上完整的会计年度,在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利;或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元;

(三)没有较大数额的到期未清偿债务;

  (二)净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;

(四)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

  (三)包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产;

(五)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;

  (四)没有较大数额的到期未清偿债务;

(六)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人,未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;

  (五)近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;

(七)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

  (六)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;

第八条 持有期货公司 5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第(三)项至第(七)项规定的条件,且其个人金融资产不低于人民币3000万元。

  (七)在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;

第九条 持有期货公司 5%以上股权的境外股东,除应当符合本办法第七条规定的条件外,还应当具备下列条件:

  (八)其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施,或者禁入期限届满已逾2年;没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格,或者自被撤销之日起已逾2年;不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形;

(一)依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构;

  (九)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形。

(二)近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求;

  第八条 设立期货公司,持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外,净资本应当不低于人民币10亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币15亿元。

(三)所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度,其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录,并保持有效的监管合作关系;

  第九条 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。

(四)期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例,累计(包括直接持有和间接持有)不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。境外股东应当以可自由兑换货币或 者合法取得的人民币出资。

  期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到 100%的,持股比例最高的股东应当符合本办法第八条规定的条件。

第十条 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合本办法第七条至第九条规定的条件。

  第十条 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列申请材料:

第十一条 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列申请材料:

  (一) 设立期货公司申请书;

(一)申请书;

  (二) 公司章程草案;

(二)公司章程草案;

  (三) 经营计划;

(三)经营计划;

  (四) 发起人名单及其审计报告;

(四)发起人名单及其审计报告或者 个人金融资产证明;

  (五) 拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明;

(五)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明;

  (六) 拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;

(六)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;

  (七) 场地、设备、资金证明文件;

(七)场地、设备、资金证明文件;

  (八) 律师事务所出具的法律意见书;

(八)律师事务所出具的法律意见书;

  (九) 中国证监会规定的其他申请材料。

(九)中国证监会规定的其他申请材料。

  第十一条 按照本办法设立的期货公司,可以从事商品期货经纪业务;从事其他期货业务的,还应当取得相应的业务资格。

第十二条 外资持有股权的期货公司,应当按照法律、行政法规的规定,向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书,并向外汇管理部门申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。

  第十二条 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列条件:

第十三条 按照本办法设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务;从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的,应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的,应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。

  (一)申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;

第十四条 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列条件:

  (二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行;

(一)申请日前 2 个月风险监管指标持续符合规定标准;

  (三)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定;

(二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行;

  (四)具有从事金融期货经纪业务的详细计划;

(三)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定;

  (五)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好;

(四)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好;

  (六)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;

(五)高级管理人员近2年内未受到刑事处罚,未因违法违规经营受到行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;

  (七)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;

(六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第五十七条规定的监管措施的情形;

  (八)不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形;

(七)不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形;

  (九)近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制;

(八)近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制;

  (十)控股股东净资产不低于人民币3000万元;

(九)控股股东 净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元;

  (十一)控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形;

(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  (十二)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

第十五条 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:

  第十三条 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:

(一)申请书;

  (一)金融期货经纪业务资格申请书;

(二)加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件;

  (二)加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件;

(三)股东会或者董事会决议文件;

  (三)股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件;

(四)申请日前2个月风险监管报表;

  (四)申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证;

(五)公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告;

  (五)公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告;

(六)业务设施和技术系统运行情况报告;

  (六)从事金融期货经纪业务的计划书;

(七)控股股东经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告或者个人金融资产证明;

  (七)业务设施和技术系统运行情况报告;

(八)律师事务所出具的法律意见书;

  (八)《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》;

(九)若存在本办法第十四条第(八)项规定的情形的,还应提供期货公司 住所地中国证监会派出机构 出具的整改验收合格意见书;

  (九)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告;

(十)中国证监会规定的其他申请材料。

  (十)控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告;

第十六条 期货公司申请境外期货经纪、期货投资咨询以及经批准的其他业务的条件,由中国证监会另行规定。

  (十一)律师事务所就期货公司是否符合本办法第十二条第(六)项、第(八)项、第(九)项和第(十一)项规定的条件,以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书;

第十七条 期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:

  (十二)若存在本办法第十二条第(九)项规定的情形的,还应提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书;

(一)变更控股股东、第一大股东;

  (十三)中国证监会规定的其他申请材料。

(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%;

  第十四条 期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:

(三)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。除前款规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

  (一)单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上;

第十八条期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的,应当具备下列条件:

  (二)持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。

(一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形;

  第十五条 期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的,应当符合下列条件:

(二)期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形;

  (一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形;

(三)涉及的股东符合本办法 第七条至 第十条规定的条件。

  (二)期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形;

第十九条 期货公司变更股权,有本办法第十七条所列情形的,应当提交下列相关申请材料:

  (三)涉及的股东符合本办法第七条、第八条、第九条规定的条件。

(一)申请书;

  第十六条 期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的,应当向中国证监会提交下列申请材料:

(二)关于变更股权的决议文件;

  (一)变更股权申请书;

(三)股权转让或者变更出资合同,以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书;

  (二)股东会关于变更股权的决议文件;

(四)所涉及股东的基本情况报告、变更后期货公司股东股权背景情况图以及期货公司关于变更后股东是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明;

  (三)股权转让合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书;

(五)所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议;

  (四)变更后期货公司股东股权背景情况图;

(六)所涉及股东的审计报告或者个人金融资产证明;

  (五)间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表;

(七)律师事务所出具的法律意见书;

  (六)期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明;

(八)中国证监会规定的其他材料。期货公司 单个境外股东的持股比例或者有关联关系的境外股东合计持股比例增加到 5%以上的,还应当提交下列申请材料:

  (七)拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议;

(一)境外股东的章程、营业执照或者注册证书和相关业务资格证书复印件;

  (八)拟增加出资额的股东以及符合本办法第九条规定的股东的基本情况报告;

(二)境外股东所在国家或者地区的相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的关于其符合本办法第七条第(四)项、第(五)项与第九条第一款第(二)项规定条件的说明函。期货公司 发生本办法第十七条规定情形以外的股权变更,应当自完成工商变更登记手续之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备下列书面材料:

  (九)拟增加出资额的股东以及符合本办法第九条规定的股东的审计报告;

(一)变更持有5%以下股权股东情况报告;

  (十)拟增加出资额的股东以及符合本办法第九条规定的股东关于投资期货公司的可行性报告和计划;

(二)股权受让方相关背景材料;

  (十一)律师事务所出具的法律意见书;

(三)股权背景情况图;

  (十二)中国证监会规定的其他材料。

(四)股权变更相关文件;

  第十七条 期货公司变更注册资本,应当符合下列条件:

(五)公司章程、准予变更登记文件、营业执照复印件;

  (一)变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额;

(六)中国证监会规定的其他材料。

  (二)   模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准;

第二十条 期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提交下列申请材料:

  (三)增加注册资本的,拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条、第八条、第九条的规定。

(一)申请书;

  第十八条 期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交下列申请材料:

(二)关于变更法定代表人的决议文件;

  (一)变更注册资本申请书;

(三)拟任法定代表人任职资格证明;

  (二)股东会关于变更注册资本的决议文件;

(四)中国证监会规定的其他材料。

  (三)股东变更出资的合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书;

第二十一条 期货公司变更住所,应当妥善处理客户资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列条件:

  (四)变更注册资本的详细方案;

(一)符合持续性经营规则;

  (五)模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表;

(二)近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

  (六)本办法第十六条第(四)项至第(十一)项规定的材料;

(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  (七)中国证监会规定的其他材料。

第二十二条 期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料:

  第十九条 期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。

(一)申请书;

  第二十条 期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料:

(二)拟变更后的住所所有权或者使用权证明和相关消防合格证明材料;

  (一)变更法定代表人申请书;

(三)客户资产处理情况报告;

  (二)股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的,从其规定;

(四)中国证监会规定的其他材料。

  (三)拟任法定代表人任职资格证明;

第二十三条 期货公司可以设立营业部、分公司等分支机构。期货公司申请设立分支机构,应当具备下列条件:

  (四)中国证监会规定的其他材料。

(一)公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行;

  第二十一条 期货公司变更住所,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列条件:

(二)申请日前3个月符合风险监管指标标准;

  (一)符合持续性经营规则;

(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;

  (二)近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件;

(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;

  (三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

(五)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案;

  第二十二条 期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料:

(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  (一)变更住所申请书;

第二十四条 期货公司申请设立分支机构,应当向公司所在地中国证监会派出机构提交下列申请材料:

  (二)变更住所的详细计划;

(一)申请书;

  (三)拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明;

(二)拟设立分支机构的决议文件;

  (四)妥善处理客户保证金和持仓的报告;

(三)公司治理和内部控制制度运行情况报告;

  (五)中国证监会规定的其他材料。

(四)申请日前3个月风险监管报表;

  第二十三条 期货公司申请设立营业部,应当具备下列条件:

(五)分支机构设立方案;

  (一)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;

(六)中国证监会规定的其他材料。期货公司在提交申请材料时,应当将申请材料同时抄报拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构。

  (二)申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准;

第二十五条 期货公司变更分支机构营业场所的,应当妥善处理客户资产,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足业务需要。本办法所称期货公司变更分支机构营业场所仅限于在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所。

  (三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;

第二十六条 期货公司终止分支机构的,应当先行妥善处理该分支机构客户资产,结清分支机构业务并终止经营活动。期货公司应当向分支机构 住所地中国证监会派出机构提交下列申请材料:

  (四)公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行;

(一)申请书;

  (五)拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格;

(二)拟终止分支机构的决议文件;

  (六)业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应;

(三)关于处理客户资产、结清分支机构业务并终止经营活动的情况报告;

  (七)具有符合期货业务需要的营业场所和设施;

(四)中国证监会规定的其他材料。

  (八)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

第二十七条 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当具备下列条件:

  第二十四条 期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料:

(一)申请日前6个月符合风险监管指标标准;

  (一)设立营业部申请书;

(二)近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

  (二)拟设立营业部的决议文件;

(三)具有完备的境外机构管理制度,能够有效隔离风险;

  (三)申请日前3个月月末的风险监管报表;

(四)拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构已与中国证监会签署监管合作备忘录;

  (四)营业部的管理制度文本;

(五)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  (五)拟任负责人任职资格申请材料或证明;

第二十八条 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当向中国证监会提交下列申请材料:

  (六)拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件;

(一)申请书;

  (七)营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明;

(二)拟设立、收购或者参股境外期货类经营机构的决议文件;

  (八)中国证监会规定的其他材料。

(三)申请日前6个月风险监管报表;

  第二十五条 期货公司营业部变更负责人的,拟任负责人应当具备相应的任职资格。

(四)境外机构管理制度文本;

  期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。

(五)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;

  第二十六条 期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。

(六)律师事务所出具的法律意见书;

  期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料:

(七)中国证监会规定的其他材料。

  (一)变更营业部营业场所申请书;

第二十九条 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当按照外汇管理部门相关规定,办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。

  (二)变更营业部营业场所的详细计划;

第三十条期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户资产,清退或者转移客户。期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后,期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款规定注销其期货业务许可证。

  (三)对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告;

第三十一条 期货公司停业的,应当向中国证监会提交下列申请材料:

  (四)拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明;

(一)申请书;

  (五)中国证监会规定的其他材料。

(二)停业决议文件;

  本办法所称期货公司变更营业部营业场所仅限于在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所。

(三)关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告;

  第二十七条 期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动。

(四)中国证监会规定的其他材料。

  期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料:

第三十二条 期货公司被撤销所有期货业务许可的,应当妥善处理客户资产,结清期货业务;公司继续存续的,应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记,存续公司不得继续以期货公司名义从事业务,其名称中不得有“期货”或者近似字样。期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理客户资产,结清业务。

  (一)终止营业部申请书;

第三十三条 期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

  (二)拟终止营业部的决议文件;

第三十四条 期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在 30个工作日内在中国证监会指定的媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领。

  (三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告;

第三章公 司 治 理

  (四)中国证监会规定的其他材料。

第三十五条 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。

  第二十八条 期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户。

第三十六条 期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议,期货公司控

  期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。

股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的,不得降低风险管理要求。

  第二十九条 期货公司停业的,应当向中国证监会提交下列申请材料:

第三十七条 持有期货公司 5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当在3个工作日内通知期货公司:

  (一)停业申请书;

(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;

  (二)停业决议文件;

(二)质押所持有的期货公司股权;

  (三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告;

(三)决定转让所持有的期货公司股权;

  (四)中国证监会规定的其他材料。

(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷;

  第三十条 期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务。

(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;

  期货公司被撤销所有期货业务许可的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务;公司继续存续的,应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记,存续公司不得继续以期货公司名义从事期货业务,其名称中不得有“期货”或者近似字样。

(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

  第三十一条 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

(七)变更名称;

  第三十二条 期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领。

(八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组;

  第三章 公司治理

(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序;

  第三十三条 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。

(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。

  第三十四条 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。

持有期货公司 5%以上股权的股东发生前款规定情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第(五)项至第(九)项所列情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

  期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。

第三十八条 期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告:

  期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。

本文由ca888亚洲城唯一官网发布于法律新闻,转载请注明出处:期货公司管理办法

关键词:

上一篇:保监会加强保险消费者权益保护工作
下一篇:没有了