xml地图|网站地图|网站标签 [设为首页] [加入收藏]

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第

作者: 法律新闻  发布:2019-05-01

4-2发行人董事会(或者法律法规及公司章程规定的有权机构)、会计师事务所及注册会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见(如有)

  第六条 申请文件的封面和侧面应标明“XXX公司公司债券申请文件”字样。

第一章

  1-1募集说明书(申报稿)

2-1发行人关于本次公司债券发行的申请报告

  4-3本次公司债券发行募集资金使用的有关文件

3-2发行人律师出具的法律意见书

  第一章 本次公司债券发行的募集文件

责任编辑:winema

  2-1发行人关于本次公司债券发行的申请报告

4-7本次发行公司债券的担保合同、担保函、担保人就提供担保获得的授权文件(如有);担保财产的资产评估文件(如为抵押或质押担保)

  第二条 申请公开发行公司债券的,应按本准则的规定制作申请文件。

第三条本准则规定的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求,中国证监会根据审核需要,可以要求发行人和中介机构补充材料。如果某些材料对发行人不适用,可不必提供,但应向中国证监会作出书面说明。

  中国证券监督管理委员会
二○○七年八月十五日

4-10发行人全体董事、监事和高管对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书

  4-6资信评级机构为本次发行公司债券出具的资信评级报告

第九条本准则自发布之日起施行。2007年8月15日发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》(证监发行字〔2007〕225号)同时废止。

  3-2发行人律师出具的法律意见书

  第一条 为规范公开发行公司债券申请文件的报送行为,根据《证券法》、《公司债券发行试点办法》制定本准则。

现公布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件(2015年修订)》,自公布之日起施行。

  第七条 在每次报送书面文件的同时,发行人应报两份相应的电子文件(应为标准。doc或。rtf文件)。

发布日期:2015-3-2

各上市公司、各保荐机构:

第二章发行人关于本次公司债券发行的申请与授权文件

  第五条 发行人不能提供有关文件的原件的,应由发行人律师提供鉴证意见,或由出文单位盖章,以保证与原件一致。如原出文单位不再存续,由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。

中国证监会 2015年3月2日

  第九条 本准则自发布之日起施行。

第四条发行人、主承销商报送申请文件,应当提交原件一份,复印件两份。

  4-10承销协议(发行前按中国证监会要求提供)

文  号:证监会公告[2015]3号

  第四条 保荐机构报送申请文件,初次报送应提交原件一份,复印件两份;在提交发行审核委员会审核之前,根据中国证监会要求的份数补报申请文件。

1-1募集说明书(申报稿)

  2-2发行人董事会决议

第七条在每次报送书面文件的同时,发行人应报两份相应的电子文件(应为标准.doc或.rtf文件)。发行结束后,发行人应将募集说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案。

生效日期:1900-1-1

第三章中介机构关于本次公司债券发行的文件

  3-1保荐人出具的公司债券发行保荐书

本次公司债券发行的募集文件

  4-8担保人最近一年及一期的财务报告、审计报告(如有)

3-1主承销商核查意见,主要内容应当包括:(1)发行人基本情况;(2)公司债券主要发行条款;(3)发行人是否履行了规定的内部决策程序;(4)对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见,包括募集文件中与发行条件相关的内容是否符合相关法律法规及部门规章规定的意见;(5)发行人存在的主要风险;(6)主承销商已按照有关规定进行尽职调查和审慎核查的承诺;(7)主承销商是否履行了内核程序,以及内核关注的主要问题、解决情况以及内核意见;(8)发行人是否是地方政府融资平台公司的核查意见(适用于地方政府及其部门或机构直接或间接控股的发行人);(9)中国证监会要求的其他内容。核查意见应当由主承销商法定代表人、债券承销业务负责人、内核负责人、项目负责人及其他成员签字,加盖主承销商公章并注明签署日期。

  第四章 其他文件

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件(2015年修订)

文号:证监发行字[2007]225号

第四章其他文件

  2-3发行人股东大会决议

4-3本次公司债券发行募集资金使用的有关文件

发文标题:关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》的通知

本文由ca888亚洲城唯一官网发布于法律新闻,转载请注明出处:公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第

关键词: